深圳证管办出台相关通知 向国债回购风险开战

深圳证管办出台相关通知 向国债回购风险开战 　　 深圳证管办日前向辖区内证券经营机构发出《关于加强国债业务管理、防范经营风险的通知》， 要求其切实加强国债业务的风险管理 　　 券商不得利用国债托管、投资业务开展变相的融资业务，不得签订任何形式的非法国债投资代 理协议，严禁利用客户国债套取资金，挪作他用 　　 未经法律认可的投资者有效许可，券商不得擅自动用客户国债 　　 针对目前证券营业部在国债业务中存在的风险隐患，各证券公司应加强对营业部国债业务的管 理，其中包括对国债回购业务建立必要的审批程序和科学的操作流程，全面防范因客户或营业部违 规操作而引发的国债回购风险 　　 深圳消息 针对近来一些证券公司因违规开展国债业务发生重大经济案件、危害市场经营秩序、 给国家和公司造成严重经济损失的情况，深圳证管办日前向辖区内证券经营机构发出《关于加强国 债业务管理、防范经营风险的通知》，要求其切实加强国债业务的风险管理。 　　 为有效防止证券公司通过签订不规范的代理国债投资协议，利用客户国债套取资金挪作他用， 营业部擅自对外签署代理国债投资协议骗取资金、为客户出具虚假国债证明、盗用客户国债、国 债卖空等行为，《通知》要求，证券公司应牢固树立合法、守规经营的正确理念。 　　 一、不得利用国债托管、投资业务开展变相的融资业务，不得签订任何形式的非法国债投资代理 协议，严禁利用客户国债套取资金，挪作他用。 　　 二、未经法律认可的投资者有效许可，不得擅自动用客户国债。 　　 三、针对目前证券营业部在国债业务中存在的风险隐患，各证券公司应加强对营业部国债业务的 管 理：指定专门的业务部门对营业部的国债业务进行集中统一管理和监控；采取有效措施严格禁 止营业部对外签订任何形式的国债融资协议，非法融入资金；对国债回购业务建立必要的审批程 序和科学的操作流程，全面防范因客户或营业部违规操作而引发的国债回购风险，特别加强对国 债回购放大、大额国债回购等业务的内部控制和管理，建立必要的国债投资客户回访或函证制度， 建立国债业务在电脑信息系统、财务、交易等重要环节的风险监控；进一步加强对营业部的印章管 理，严禁出具任何形式的虚假资信证明；加强对营业部国债业务的现场稽核和非现场稽核力度，提 高内部稽核水平和效果，防患于未然。 　　 深圳证管办要求，各证券经营机构应立即对国债业务开展情况进行全面自查，进一步明确内部管 理职责，积极采取补救措施堵住漏洞，纠正已发现的违法违规行为，维护和保障公司资产安全。 　　 与此同时，深圳证管办加强了对证券经营机构国债业务的现场检查力度，近期对辖区国债业务的 开展情况进行了抽查。根据国债业务的特殊性，深圳证管办计划对国债业务的现场检查建立一套较为 完善的检查子系统，纳入到已开发的证券营业部现场检查分析系统中。此项工作目前正在紧张进行之 中，预计下半年可以完成开发设计工作。 　　 (上海证券报记者 殷占武)